据国内媒体报道,11月2日,广州证监局官网公布一份行政处罚决定书。该处罚决定书显示,因内幕交易海立股份,喻筠被没收违法所得921706.02元,并处2765118.06元罚款,合计罚没368.68万元。
引起大家关注的是,喻筠是格力电器前董秘望靖东的“熟人”,此次内幕交易,望靖东也牵涉其中。
广东证监局调查认定,喻筠与内幕信息知情人望靖东关系密切,二人在内幕信息敏感期内(2018年4月20日至7月5日)存在4次电话联系,且喻筠在与案外其他人微信聊天时,明确提及“有钱买海立,明天公告了”。
值得一提的是,今年8月17日,格力电器发布公告称,收到公司董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告,望靖东因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会秘书职务。
资料显示,望靖东2002年11月加入格力电器,历任财务部部长、采购部部长、审计部部长;2006年4月至2009年9月任公司总裁助理;2008年1月至今,兼任公司财务负责人,2009年7月至辞职,兼任公司董事会秘书;2009月10月至辞职,任公司副总裁、财务负责人、董事会秘书。
我们来按照时间线回顾一下此事:
2018年4月20日,格力电器董事长董明珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望靖东,希望通过继续增持“海立股份”,实现降低持股成本、增加持股话语权目的。
同日,格力电器召开总经理办公会议,考虑继续增持“海立股份”,参加人员有董明珠、望靖东、刘某等人。会后,望靖东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。
2018年4月23日至7月4日,廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。
2018年7月5日,海立股份披露《简式权益变动报告书》称,格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”,持股比例由5%变更为10%。
据广东证监局介绍,格力电器增持海立股份属于内幕信息,内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日,望靖东为内幕信息知情人,不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。
望靖东“熟人”喻筠于2018年5月30日至7月2日期间合计买入海立股份930300股,买入金额10029860元。
2018年6月27日至7月9日期间,喻筠账户合计卖出海立股份930300股,卖出金额10902,383.84元。
经证券交易所计算,相关交易盈利金额为935732.14元,扣除股息红利税14026.12元后,获利921706.02元。
广东证监局指出,喻筠交易海立股份的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致;喻筠账户在内幕信息敏感期内集中交易海立股份,交易金额逐步放大,买入意志持续加强,交易行为明显异常。喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。
广东证监会的处罚决定书显示:本案内幕信息及其敏感期认定无误,现有证据可以认定喻筠交易“海立股份”构成内幕交易,以盈利金额作为违法所得予以没收,并处以违法所得三倍的罚款,共没收喻筠违法所得921,706.02元,并处2,765,118.06元罚款。
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